合规&调查

当今市场上贸易关系日益紧张,YK律所合规与调查团队的律师们齐心协力,帮助我们的客户面对并解决国际贸易或投资事务中可能出现的合规问题。

由于世界市场的监管环境不断演变且越来越复杂,对透明度的细致需求也在不断上升。随着透明度要求提高,违规成本增加,合规与调查业务部的律师们与客户们联系紧密,以帮助他们了解他们的责任和义务,管理风险,减少监管制度对其交易和/或业务的影响。当客户的业务为跨国业务且涉及其本国管辖范围以外的多个管辖区时,确保业务合规就变得十分复杂。凭借我们的全球平台,我们能熟练地协助我们的客户处理与美国境内外的监管合规有关的事宜,并提供相应咨询。

YK Law YK律所的律师拥有丰富的经验,就并购、银行、资本市场、合资企业和其他业务的监管合规和争议问题向客户提供全面的建议。我们的使命是协助客户制定策略,保障他们的资产和声誉,使他们能够成功交易。我们还帮助客户应对监管机构的询问和调查,包括证券交易委员会、商品和期货交易委员会以及美国外国投资委员会。 M&A, banking, capital markets, joint ventures, and other transactions. Our role is to assist our clients with formulation strategies that safeguard their assets and reputations and enable them to successfully complete their transactions. We also show our clients how to respond to inquiries and investigations from regulatory authorities, including the Securities and Exchange Commission, Commodities and Futures Trading Commission, and the Committee on Foreign Investments in the United States.

我们知道,我们的客户必须制定可靠的合规管理策略,以确保他们的组织和员工行为符合监管机构要求。我们为客户制定的战略和计划可以帮助他们规避不合规风险。作为客户的合规顾问,我们对客户复杂的业务进行合规培训,以保证他们不受审计、刑事起诉、政府调查和民事执法诉讼困扰。如果客户面临上述诉讼,我们负责为客户提供实用专业的代理和辩护服务。

反洗钱合规、审计和调查

我们的律师在金融合规领域受到认可,经验丰富,尤其是涉及特到《银行保密法》(BSA)、《美国爱国者法案》、外国资产控制办公室(OFAC)的制裁筛选,以及反洗钱(AML)合规方面的相关事宜。我们以独立客观的态度分析客户的反洗钱合规工作,并协助他们的官员和董事制定正确的政策、程序,审慎控制实施。如有必要,我们将推荐具体措施和补救行动。

企业合规、审计和调查

YK律所的律师在提供内部保密的公司客户调查和审计方面有丰富的经验。公司必须严肃对待有关盗窃、歧视、性骚扰、违反工资和工时规定或其他联邦和州就业法的指控,而我们作为您的外部律师,可以提供迅速、全面和有效的调查。

例如,如果一名雇员声称受到公司内部人员的性骚扰,那么必须对指控者和被指控者进行全面面谈,以确定指控的真实性。还要对股东的忧虑,举报人的投诉,政府的质询以及合规问题进行必要的调查(包括通过常规审计发现证据)。YK律所的律师经常为公司老板提供内部调查服务,他们努力遵守联邦法律和州法律,避免违规。只有通过彻底、客观的调查,才能采取适当、合法的应对措施,以避免不利的后果、起诉和处罚。

YK律所事务所的律师亦提供自我规管合规培训及报告机制方面的咨询服务。

数据隐私、安全和身份保护

涉及各行各业的隐私数据保护和安全法变得越来越复杂,并在不断变化,无论是州,联邦还是国际层面,都是如此。为了维护商业运营,管控风险,避免受罚和起诉,保护敏感数据变得前所未有的越重要。

我们在网络安全、隐私和数据保护业务方面经验丰富,会指导我们的客户如何保护敏感数据免受攻击和破坏。数据隐私、安全和身份保护对一个组织的安全来说至关重要,法律要求保护敏感信息的隐私和安全。数据未得保护会面临严厉的惩罚,必须尽力避免。

我们有着数十年的数据保护经验,凭借丰富经验,我们指导客户应对现有和新出台的监管要求。此外,我们还积极主动地帮助客户预防违规事件发生,一旦发生,我们可以及时提供应对措施并在必要时提供调查和诉讼服务。

白领辩护

YK律师事务所的白领辩护团队担任过高级管理人员、企业、政府官员和其他被指控在公司内部犯罪的人的律师。无论您是被指控在刑事、民事或监管方面有不当行为,还是在同一案件中面临多项指控,我们会竭尽全力为您服务,运用我们的在各行各业的资源和专业技能,帮您解决问题。

我们的白领犯罪团队帮您解决下列问题:

• 违反反垄断法
• 计算机和知识产权犯罪
• 违反环境法和合规
• 违反进出口法
• 违反反海外腐败和贿赂法的行为
• 医疗欺诈
• 洗钱
• 侵犯隐私和网络安全
• 采购欺诈
• 证券、金融机构和会计欺诈
• 违反税法
• 违反美国《虚假索赔法》

我们提供下列服务:代理大陪审团和其他政府调查;提起刑事上诉;出席美国联邦和州审判;应对内部、美国国会和其他立法调查;进行合规和内部控制审查和审计;监管辩护;以及监督。

监管建议和制裁

现有的美国监管制裁制度和国际法越来越复杂,并且不断演变。而我们律所监管和制裁业务部的律师经验丰富、知识渊博,可以为您提供必要的建议和指导。

YK律师事务所在这一业务领域深耕几十年,对美国和其他禁运国家制裁条例的范围和复杂程度十分了解。当我们的客户与禁运国家做生意时,我们协助他们处理母公司补贴、与第三方分销商的关系、投资和金融交易、直接出口、雇用外国员工、合并和收购、合资、许可协议等方面的事宜。

凭借我们在监管制裁方面的丰富经验,我们就行政命令条例、《对敌贸易法》、《国际紧急经济权力法》、《国家紧急状态法》、《反恐怖主义法》以及受制裁国家和实体企业的特殊法规向客户提供咨询。

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